文件合集：EHS环境、职业健康安全-内部体系审核文件包

　　询问负责人，是否确定人员所需的能力（包括识别环境因素和危险源）？如何评价其控制下的人员具备所需的能力？

　　是否寻求到改进管理体系的需求或机遇★？是否策划★、建立★、实施和保持一个或多个持续改进过程★？

　　抽一部分记录★，看是否按程序要求进行原因分析写出对策？看纠正措施是否合理★？现场验证纠正措施的效果如何★？

　　应急预案是否得到及时评价和更新？询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的外来人员）是否清楚应急准备和响应的要求？

　　查看★“环境因素清单★”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？

　　审核目的：检查公司环境★、职业健康安全管理体系是否正常运行，评价体系运行的充分性、适宜性★、有效性★。审核性质：实施年度内部审核。审核范围：环境、职业健康安全管理体系覆盖的所有部门和场所。审核依据：ISO14001:2015/ISO45001:2018管理体系标准、管理手册、程序文件、相关法律法规及顾客要求。审核的方法★：少讲、多看★、多问★、多听；注意提问技巧，封闭式与开启式问题相结合；本次审核是抽样集中式审核，可能有些组别或过程未审核到，但并不代表此组别或过程没问题★。

　　内部审核的频次和结果是否满足企业体系运行要求★？是否证实管理体系得到了有效的实施和保持★？

　　了解合规义务的获取渠道，查看“合规义务清单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进行发放？

　　询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康安全管理体系的建立、策划、实施、绩效评价和改进活动？

　　公司是否定期召开管理评审？并在管理评审中确定管理体系的运行是否适宜、充分和有效，并与组织的战略方向一致★？

　　询问负责人，是否进行了调查、评价和持续的监视？查看外部供方的名录，抽查外部供方的控制记录，确认外部供方的控制是否符合要求★？抽查采购品的相关合同，订单和验收记录，确认对采购品的控制是否符合要求？

　　询问负责人，识别的紧急情况有哪些★？建立了哪些应急预案★？是否充分？现场观察★，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源★？检查应急演练的相关记录★，确认应急演练是否定期实施★？

　　纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价★？重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？

　　审核方案是否考虑了相关过程的环境重要性★、影响组织的变化以及以往审核的结果★？

　　管理评审输入资料是否满足要求★？是否包括以往管理评审采取措施的情况★？环境、职业健康安全目标的实现程度★？组织环境绩效方面的信息？资源的充分性★？来自相关方的有关信息交流？应对风险和机遇采取的措施是否有效★？有无改进的机会？

　　询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些★？是否覆盖了以下内容★：内外部环境★、相关方的需求和期望★、方针、目标、支持过程、生产过程★、产品/环境/职业健康安全符合性、外部供方绩效等方面？

　　专注于质量、环境、职业健康安全等管理体系知识的分享！包括★：管理制度文件★,表单模板案例,内外部应/迎审核技巧,体系建设实际案例模板,企业管理培训教材PPT；ISO9001/14001/45001/IATF16949等体系审核员培养及体系资料包

　　询问负责人★，针对其部门相关的风险和机遇★、重要环境因素、职业健康安全风险等★，采取了哪些控制措施？

　　询问负责人★，外部提供过程★、产品和服务包括哪些★？对这些外部供方分别如何控制？

　　管理评审输出资料是否满足要求？并保留形成文件的信息？体系改进有关的信息？环境★、职业健康安全目标未实现时需要采取的措施★？改进管理体系与其他业务过程融合的机会？任何与组织战略方向相关的结论？

　　有无相应的记录来证明不合格的性质★、随后采取的措施★、以及纠正措施产生的结果？

　　是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务★、与所策划或实施的工作相关的活动等？

　　询问负责人，了解体系文件的控制要求，查看文件的发放和控制记录，实地观察文件和记录的控制情况，确认使用的文件是否有效？是否存在泄密情况？记录是否有涂改★？

　　询问负责人，是否参与了合规性评价？检查合规性评价记录，确认是否定期实施合规性评价？评价结果如何？是否有不合规项？是否采取必要的纠正措施★？公司对环境控制是否符合法律法规要求★？是否确定合规性评价的频次★、条件、结论及相关的证实？识别为合规义务的执行情况★？

　　询问负责人★，如何就环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通？